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湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“湖南爱赢”)、湖南金证投资咨询顾问有限公司、点牛优选有限公司等均收到了不止一份罚单。而新三板公司益盟股份(832950.NQ)也被监管责令改正。21世纪经济报道记者注意到，年内被处罚的投顾机构存在一些共性问题，如营销推广活动不合后面会介绍。
中新经纬3月18日电18日，湖南证监局网站发布《关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称爱赢投顾)长沙分公司存在以下违规行为：合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未等会说。
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乐居财经王敏2月29日，湖南证监局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券是什么。
北京商报讯(记者李海媛)3月18日，湖南证监局发文称，经查，发现湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司(以下简称“长沙分公司”)存在合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；个别未在中国证券神经网络。
北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月29日，湖南证监局发布公告表示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业神经网络。
北京商报讯(记者李海媛)1月15日，广东证监局发文称，经查，发现湖南爱赢证券投资顾问有限公司广州分公司(以下简称“爱赢投顾广州分公司”)存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。按照有关规定，广东证监局决定对爱赢投顾广州等会说。
【爱赢投顾广州分公司暗示收益等被责令改正】据广东证监局网站15日消息，因湖南爱赢证券投资顾问有限公司广州分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，广东证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。中新经纬APP)
中新经纬1月15日电据广东证监局15日消息，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(下称：爱赢投顾)广州分公司被责令改正。1月11日，爱赢投顾天府新区分公司才被四川证监局责令改正。广东证监局网站截图广东证监局指出，经查，发现爱赢投顾广州分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收神经网络。
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北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)1月11日，四川证监局发布公告表示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全问题；存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。四川证监神经网络。
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中新经纬1月11日电据四川证监局网站11日消息，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(下称：爱赢投顾)天府新区分公司被责令改正。四川证监局网站截图四川证监局指出，经查，爱赢投顾天府新区分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是存还有呢？
